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CMB更改了评级活动的公报

2018-09-21 14:35:07 最新娱乐158℃

CMB对关于资本市场和评级机构评级的原则和原则公报的修正案已在当前的官方公报中公布并生效。
 
因此,“确保独立性和利益冲突的回避”在位于和评级机构的合作伙伴部的通知,经理,控制器,评级委员会委员及变化对评级专家活动的成分的限制作出。
 
在修正案范围内,相关条款已添加到条款中,但法人实体合作伙伴除外,他们直接或间接拥有少于10%的股份。
 
因此,该文章的新版本如下:
 
“直接或间接的实体评级机构的合作伙伴,除了股东较少的股份,经理,控制器,评级委员会委员及评级专家10%,在此期间他们给评级服务于另一家评级机构和客户的问题上没有什么头衔,他此外,除非评级研究结束2年后,客户和客户的主要合作伙伴,关联公司和合资企业将无法承担任何所有权。子公司和合资企业不得交易资本市场工具。
 
在另一方面,直接或间接地,除了具有的评级机构,管理人员,控制器,评级委员会成员的合作伙伴和评级,包括第三高度的专业血和第二学位,包括与配偶,提供评级服务榉木亲属不到10%的市场份额法人股东在此期间,它将无法与客户建立商业关系,也不会参与客户管理层面。
 
- 考虑独立性的情况下的变化
 
此外,公报还指出“除了直接或间接拥有少于10%股份的法人实体合作伙伴,不到10%”。
 
修正案的适用范围,小于10%,管理人员,评级委员会成员,法人股东的董事会成员和评价专家和他们的第三个学位的血液和第二A股评级机构,合作伙伴除了直接或间接法人股股东在亲属和评级机构开展的活动中,包括学位,将考虑独立性的案例如下:
 
客户或客户的优势客户,其附属公司及联营公司,合营企业,联营企业与通常的经济关系已进入客户和客户的大股东及其子公司以外的债权债务关系,并通过合资企业或保证资本市场工具发行(投资基金参与证明除外)。在过去两年内,客户已在独立审计和/或估值活动范围内提供服务。“ 购买和出售客户和客户的主要合作伙伴,子公司和合资企业发行或担保的资本市场工具(共同基金参与证书除外)。在过去两年内,客户已在独立审计和/或估值活动范围内提供服务。“ 购买和出售客户和客户的主要合作伙伴,子公司和合资企业发行或担保的资本市场工具(共同基金参与证书除外)。在过去两年内,客户已在独立审计和/或估值活动范围内提供服务。“
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